1. 公司股權結構及股東權益
    項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則
    差異情形及原因
    1. 公司處理股東建議或糾紛等問題之方式
    2. 公司掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單之情形
    3. 公司建立與關係企業風險控管機制及防火牆之方式
    1. 為確保股東權益、由本公司發言人,負責處理股東建議或糾紛等問題。
    2. 本公司 已建立實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單。
    3. 控管機制悉依金控母公司及主管機關相關函令規定辦理。
    無差異
  2. 董事會之組成及職責
    項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則
    差異情形及原因
    1. 公司設置獨立董事之情形
    2. 定期評估簽證會計師獨立性之情形
    1. 本公司第七屆董事會起,設獨立董事三席。
    2. 本公司簽證會計師未擔任本公司董事、監察人或股東,均遵守會計師法及職業道德規範之規定。本公司每一年委任 簽證會計師皆提報董事會核議。
    無差異
  3. 建立與利害關係人溝通管道之情形
    運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則
    差異情形及原因
    本公司與員工、往來銀行等利害關係人間均有暢通的溝 通管道。 無差異
  4. 資訊公開
    項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則
    差異情形及原因
    1. 公司架設 網站,揭露財務業務及公司治理資訊之情形
    2. 公司採行其他資訊揭露之方式(如架 設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)
    1. 為確保股東權益、由本公司發言人,負責處理股東建議或糾紛等問題。
    2. 本公司於公司網站揭露各項財務業務資訊,設有專人負責維護及申報揭露;並設有 發言人及代理發言人,統一對外發布訊息,確保資訊揭露之即時性與正確性。
    無差異
  5. 公司設置提名、薪酬或其他各類功能性委員會之運作情形
    運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則
    差異情形及原因
    本公司已設置風險管理委員會,並由委員會審議相關事項。 將視公司 營運發展情形規劃設置各類功能性委員會。
  6. 公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司 治理實務守則者,請敘明其運作與所訂公司治理實務守則之差異情形:

    同上。

  7. 其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊:

    (如員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)

    • 員工權益:本公司有關員工權益悉依勞動基準法等相關法令辦理,並訂有「員工工作規則」,規定員 工應遵守公司一切規章及制度,員工恪遵自律及重視公司職業倫理,公司內部並設置員工意見信箱,提供員工反應意見,以維護員工權益。
    • 僱員關懷:本公司提供員工團體保險、員工子女獎學金,並定期或不定期舉辦教育訓練,提升員工專業素質,另職 工福利委員會訂有相關福利措施,適時給予員工關懷與補助。
    • 投資者關係:本公 司設有客服專線,專人負責處理相關事宜。
    • 利害關係人之權利:本公司利害關係 人執行相關業務,均依主管機關規定辦理。
    • 2017年董事及監察人進修之情形:
    • 職稱 姓名 進修日期 主辦單位 課程名稱 時數 進修
      是否
      符合
      規定

      董事

      楊鴻基

      2017/2/23
      ~
      2017/2/23

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      策略與關鍵績效指標

      3

      董事

      陳長儀

      2017/3/8
      ~
      2017/3/8

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      企業併購過程之人力資源與併購整合議題探討

      3

      董事

      陳長儀

      2017/3/9
      ~
      2017/3/9

      中華民國證券商業
      同業公會

      合併報表編制相關範例與實務探討

      3

      獨立
      董事

      林孝臻

      2017/3/9
      ~
      2017/3/9

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      董監事背信與特殊背信罪之成立實務案例解析

      3

      董事

      丁予嘉

      2017/3/9
      ~
      2017/3/9

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      董監事背信與特殊背信罪之成立實務案例解析

      3

      董事長

      洪三雄

      2017/3/22
      ~
      2017/3/22

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      公司治理與企業社會責任

      3

      董事

      戴燈山

      2017/3/22
      ~
      2017/3/22

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      公司治理與企業社會責任

      3

      董事

      呂玲珍

      2017/3/22
      ~
      2017/3/22

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      公司治理與企業社會責任

      3

      董事

      呂玲珍

      2017/3/23
      ~
      2017/3/23

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      企業財務資訊之解析及決策運用

      3

      董事

      丁予嘉

      2017/4/13
      ~
      2017/4/13

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      公司治理與證券交易法下內部人之民事責任

      3

      獨立
      董事

      黃瑞祥

      2017/4/14
      ~
      2017/4/14

      台灣董事學會

      審計委員會的挑戰及優先任務

      3

      董事

      彭國貴

      2017/4/18
      ~
      2017/4/18

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      員工獎酬策略與工具運用探討

      3

      董事

      周堯富

      2017/4/25
      ~
      2017/4/25

      中華民國證券
      商業同業公會

      台北第4期跨境匯款及反避稅改革趨勢

      3

      董事

      周堯富

      2017/5/10
      ~
      2017/5/10

      中華民國證券
      商業同業公會

      台北第5期企業董監、財會主管之法律責任及案例解析

      3

      董事

      彭國貴

      2017/5/11
      ~
      2017/5/11

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      財報不實案董監事法律責任之探討

      3

      董事

      賴國利

      2017/5/11
      ~
      2017/5/11

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      財報不實案董監事法律責任之探討

      3

      董事

      賴國利

      2017/5/18
      ~
      2017/5/18

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      企業財務資訊之解析及決策運用

      3

      董事

      呂玲珍

      2017/7/13
      ~
      2017/7/13

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      董事與監察人(含獨立)實務進階研討會

      3

      董事

      呂玲珍

      2017/7/20
      ~
      2017/7/20

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      董事與監察人(含獨立)實務進階研討會

      3

      董事

      施正峯

      2017/8/10
      ~
      2017/8/10

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      企業營運及相關稅制探討

      3

      董事

      施正峯

      2017/8/23
      ~
      2017/8/23

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      員工獎酬策略與工具運用探討

      3

      董事

      施正峯

      2017/8/24
      ~
      2017/8/24

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      企業財務危機預警與類型分析

      3

      董事

      周堯富

      2017/8/24
      ~
      2017/8/24

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      企業財務危機預警與類型分析

      3

      董事

      邱晃泉

      2017/9/5
      ~
      2017/9/5

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      公司治理與獨立董事運作實務

      3

      董事

      施正峯

      2017/9/6
      ~
      2017/9/6

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      企業績效資訊判讀

      3

      獨立
      董事

      李壯源

      2017/9/14
      ~
      2017/9/14

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      企業財務報表舞弊案例探討

      3

      獨立
      董事

      李壯源

      2017/9/21
      ~
      2017/9/21

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      企業財務資訊之解析及決策運用

      3

      獨立
      董事

      林孝臻

      2017/9/21
      ~
      2017/9/21

      證券暨期貨市場
      發展基金會

      企業財務資訊之解析及決策運用

      3


    • 2016年董事及監察人進修之情形:
    • 職稱 姓名 進修日期 主辦單位 課程名稱 時數 進修
      是否
      符合
      規定
      董事 彭國貴 2016/01/26
      ~
      2016/01/26
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      如何發揮董事會所屬功能委員會之興利職能 3
      獨立
      董事
      林孝臻 2016/02/24
      ~
      2016/02/24
      中華民國證券
      商業同業公會
      從企業接軌IFRSs看公司治理 3
      獨立
      董事
      林孝臻 2016/3/16
      ~
      2016/3/16
      中華民國證券
      商業同業公會
      金融數位化之機會挑戰與公司治理 3
      董事 丁予嘉 2016/04/07
      ~
      2016/04/07
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      員工舞弊風險防範實務解析 3
      董事 江金德 2016/04/15
      ~
      2016/04/15
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      從重大企業弊案談董監之法律風險與因應 3
      董事 彭國貴 2016/04/20
      ~
      2016/04/20
      中華民國證券
      商業同業公會
      企業併購之成效評估與案例解析 3
      董事 陳長儀 2016/05/13
      ~
      2016/05/13
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      企業併購弊案研析~從公司治理之觀點談起 3
      董事 林孝臻 2016/05/18
      ~
      2016/05/18
      中華民國證券
      商業同業公會
      「房地合一課稅」新制解析 3
      董事 李瑞倉 2016/05/20
      ~
      2016/05/20
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      董監事如何避免內線交易 3
      董事 陳長儀 2016/05/25
      ~
      2016/05/25
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      企業併購過程之人力資源與併購整合議題探討 3
      董事 江金德 2016/06/15
      ~
      2016/06/15
      中華民國證券
      商業同業公會
      「營業秘密法」法律責任探討與案例解析 3
      董事 張傳芳 2016/06/17
      ~
      2016/06/17
      台灣金融研訓院 從企業社會責任談公司治理 3
      董事 賴國利 2016/07/05
      ~
      2016/07/05
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      如何發揮董事會所屬功能委員會之興利職能 3
      董事 賴國利 2016/07/07
      ~
      2016/07/07
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      企業防範員工舞弊探討 3
      董事 李壯源 2016/07/20
      ~
      2016/07/20
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      企業併購之董監法律責任 3
      董事 戴燈山 2016/07/22
      ~
      2016/07/22
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      董監事如何避免內線交易 3
      董事 李瑞倉 2016/07/29
      ~
      2016/07/29
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      從重大企業弊案談董監之法律風險與因應 3
      董事 戴燈山 2016/08/02
      ~
      2016/08/02
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      企業財務資訊之解析及決策運用 3
      獨立
      董事
      林孝臻 2016/08/11
      ~
      2016/08/11
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      台北第7期創櫃板及證券商經營股權群募 3
      獨立
      董事
      黃瑞祥 2016/08/04
      ~
      2016/08/04
      社團法人
      中華公司治理協會
      董事受託義務與商業判斷準則;公司治理與公司負責人之義務與責任 6
      董事 何志強 2016/09/30
      ~
      2016/09/30
      台灣金融研訓院 反避稅條款、台北市房屋稅及房地合一稅 3
      董事 江金德 2016/09/30
      ~
      2016/09/30
      台灣金融研訓院 反避稅條款、台北市房屋稅及房地合一稅 3
      董事 彭國貴 2016/09/30
      ~
      2016/09/30
      台灣金融研訓院 反避稅條款、台北市房屋稅及房地合一稅 3
      董事 李瑞倉 2016/09/30
      ~
      2016/09/30
      台灣金融研訓院 反避稅條款、台北市房屋稅及房地合一稅 3
      董事 呂玲珍 2016/09/30
      ~
      2016/09/30
      台灣金融研訓院 反避稅條款、台北市房屋稅及房地合一稅 3
      董事 呂玲珍 2016/10/13
      ~
      2016/10/13
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      財務危機預警與案例分析 3
      董事 呂玲珍 2016/10/19
      ~
      2016/10/19
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      公司治理與證券法規 3

    • 2015年董事及監察人進修之情形:
    • 職稱 姓名 進修日期 主辦單位 課程名稱 時數 進修
      是否
      符合
      規定
      董事 彭國貴 2015/01/22
      ~
      2015/01/22
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      企業如何做好社會責任與報告書實務 3
      董事 陳長儀 2015/02/10
      ~
      2015/02/10
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      董監持股與股利扣抵稅率減半之措施與因應 3
      董事 彭國貴 2015/03/09
      ~
      2015/03/09
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      掌握公司治理與CSR趨勢創造多贏契機 3
      董事 張瑛鶯 2015/03/27
      ~
      2015/03/27
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      董監事與綜所稅稅務分析 3
      董事 陳統民 2015/03/27
      ~
      2015/03/27
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      董監事與綜所稅稅務分析 3
      獨立
      董事
      黃瑞祥 2015/04/01
      ~
      2015/04/01
      社團法人
      中華公司治理協會
      從公司治理看關係人交易 3
      獨立
      董事
      黃瑞祥 2015/04/01
      ~
      2015/04/01
      社團法人
      中華公司治理協會
      公司治理之內部人義務與資訊揭露研討 3
      董事 賴國利 2015/04/08
      ~
      2015/04/08
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      員工獎酬策略與工具運用探討 3
      董事 賴國利 2015/04/10
      ~
      2015/04/10
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      企業併購弊案研析-從公司治理之觀點談起 3
      董事 丁予嘉 2015/04/24
      ~
      2015/04/24
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      董監持股與股利扣抵稅率減半之措施與因應 3
      董事 張傳芳 2015/05/13
      ~
      2015/05/13
      中華民國證券
      商業同業公會
      台北第5期選擇權商品介紹與操作實務(一) 3
      董事 何志強 2015/05/14
      ~
      2015/05/14
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      公開發行公司內部人操縱市場行為之規範與實務案例解說 3
      董事 江金德 2015/05/25
      ~
      2015/05/25
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      董監事與綜所稅稅務分析 3
      董事長 洪三雄 2015/06/24
      ~
      2015/06/24
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      企業如何做好社會責任與報告書實務 3
      獨立
      董事
      林孝臻 2015/06/30
      ~
      2015/06/30
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      如何運用財務資訊作好企業經營決策 3
      董事 江金德 2015/07/06
      ~
      2015/07/06
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      掌握公司治理與CSR趨勢創造多贏契機 3
      獨立
      董事
      李壯源 2015/07/28
      ~
      2015/07/28
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      如何發揮董事會所屬功能委員會之興利職能 3
      獨立
      董事
      李壯源 2015/07/29
      ~
      2015/07/29
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      董監財報不實之法律責任與風險控管-以實務案例探討為中心 3
      董事 張瑛鶯 2015/08/03
      ~
      2015/08/03
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      公司重大訊息揭露與董監事責任 3
      董事 戴燈山 2015/09/09
      ~
      2015/09/09
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      員工獎酬策略與工具運用探討 3
      董事 戴燈山 2015/09/10
      ~
      2015/09/10
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      非財會背景董監事如何審查財務報告及內部控制 3
      副董
      事長
      何志強 2015/09/10
      ~
      2015/09/10
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      非財會背景董監事如何審查財務報告及內部控制 3
      董事 張傳芳 2015/09/30
      ~
      2015/09/30
      證券暨期貨市場
      發展基金會
      董監持股與股利扣抵稅率減半之措施與因應 3
      董事長 洪三雄 2015/10/19
      ~
      2015/10/19
      中華民國公司組織研究發展協會 資訊揭露義務與法律責任案例解析 3
      董事 張傳芳 2015/10/30
      ~
      2015/10/30
      中華民國公司組織研究發展協會 禁止內線交易法規及如何避免觸犯 3
      董事 陳長儀 2015/12/01
      ~
      2015/12/01
      證券暨期貨市場發展基金會 證券交易法下內部人之民事責任 3
      獨立
      董事
      林孝臻 2015/12/01
      ~
      2015/12/01
      證券暨期貨市場發展基金會 證券交易法下內部人之民事責任 3
      董事 楊鴻基 2015/12/10
      ~
      2015/12/10
      證券暨期貨市場發展基金會 非財會背景董監事如何審查財務報告及內部控制 3
      獨立
      董事
      林孝臻 2015/12/17
      ~
      2015/12/17
      證券暨期貨市場發展基金會 董監事背信與特殊背信罪之成立實務案例解析 3
      董事 楊鴻基 2015/12/18
      ~
      2015/12/18
      證券暨期貨市場發展基金會 董監財報不實之法律責任與風險控管—以實務案例探討為中心 3

    • 董事出席及監察人列席董事會狀況:本公司董事均踴躍出席董事會並參與討論,監察人亦列席董事會並適時表達意見。
    • 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:(請參閱本公司年報)
    • 保護消費者或客戶政策之執行情形:已依主管機關及證券商公會之各類規範,於契約中明訂本公司應遵守契約之規定,消費者可據此主張權利,並於本公司網站設置客訴窗口聯絡人,供消費者聯繫之用。
    • 董事對利害關係議案迴避之執行情形:本公司已訂定「董事會議事規則」,明訂董事對利害關 係之議案應予利益迴避,不得參予討論及表決。
    • 為董事及監察人購買責任保險之情形:母公司國票金融控股公司已投保董監事及重要職員責任保險,保險範圍涵蓋子公司及其關係企業。
  8. 如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者,應敘明其自評(或委外評鑑)結果、主要缺失(或建議)事項及改善情形:

    無 。